| 國(guó)家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審暫行辦法 |
| 發(fā)布日期：2005-10-14 |
第一章總則
第一條為了提高國(guó)家科研計(jì)劃課題（或稱項(xiàng)目，以下簡(jiǎn)稱課題）管理的科學(xué)性，推動(dòng)課題評(píng)估或評(píng)審工作的開(kāi)展，完善課題管理制度體系，根據(jù)《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》（中發(fā)[1999]14號(hào)）和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部等部門關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃實(shí)施課題制管理規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)[2002]2號(hào)）精神，制定本辦法。
第二條國(guó)家科研計(jì)劃課題必須引入評(píng)估評(píng)審機(jī)制。在政府科技決策過(guò)程中，要充分發(fā)揮專家和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的作用。
第三條課題評(píng)估或評(píng)審必須堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則。
第四條課題的確立和課題預(yù)算必須進(jìn)行評(píng)估或評(píng)審。國(guó)家科研計(jì)劃的管理辦法中必須明確規(guī)定課題立項(xiàng)和課題預(yù)算評(píng)估或評(píng)審的具體方式和內(nèi)容。
課題立項(xiàng)評(píng)估或評(píng)審的主要內(nèi)容包括：課題立項(xiàng)的必要性、研究目標(biāo)及技術(shù)路線的可行性、科技成果的應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景、課題實(shí)施的人員、設(shè)備及組織管理等條件。
課題預(yù)算評(píng)估或評(píng)審的主要內(nèi)容包括：與課題研究目標(biāo)的相關(guān)性、與國(guó)家政策的相符性和經(jīng)濟(jì)合理性。
第五條國(guó)家科研計(jì)劃的歸口管理部門（以下簡(jiǎn)稱歸口部門）要?jiǎng)?chuàng)造條件逐步開(kāi)展課題執(zhí)行、課題驗(yàn)收以及跟蹤問(wèn)效等方面的評(píng)估或評(píng)審活動(dòng)。
第六條需要緊急決策的國(guó)家特殊目標(biāo)的課題，可不進(jìn)行評(píng)估評(píng)審，但必須建立嚴(yán)格的內(nèi)部決策審批程序。
第七條符合招標(biāo)投標(biāo)條件的課題，必須按有關(guān)規(guī)定實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)管理。
第二章評(píng)估
第八條課題評(píng)估是指歸口部門按照公開(kāi)、公平和競(jìng)爭(zhēng)的原則，擇優(yōu)遴選具有科技評(píng)估能力的評(píng)估機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)估機(jī)構(gòu)），按照規(guī)范的程序和公允的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)課題進(jìn)行的專業(yè)化咨詢和評(píng)判活動(dòng)。
第九條歸口部門在課題評(píng)估活動(dòng)中，應(yīng)根據(jù)科研計(jì)劃的特點(diǎn)和評(píng)估目的確定評(píng)估機(jī)構(gòu)。
第十條歸口部門和評(píng)估機(jī)構(gòu)在課題評(píng)估活動(dòng)中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系必須在雙方自愿的基礎(chǔ)上，通過(guò)合同或協(xié)議方式進(jìn)行約定。合同或協(xié)議中應(yīng)對(duì)評(píng)估的目的、內(nèi)容、進(jìn)度、保密要求、評(píng)估結(jié)論的用途及其公開(kāi)范圍、評(píng)估費(fèi)用等重要內(nèi)容進(jìn)行約定。
第十一條承擔(dān)課題評(píng)估任務(wù)的評(píng)估機(jī)構(gòu)必須具備以下條件：
（一）依法設(shè)立；
（二）具有一定規(guī)模的專業(yè)化評(píng)估隊(duì)伍。評(píng)估人員的專業(yè)分布應(yīng)與課題評(píng)估業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)；
（三）具有完備有效的咨詢專家支持系統(tǒng)。擁有一定規(guī)模且專業(yè)結(jié)構(gòu)分布合理的咨詢專家數(shù)據(jù)庫(kù)；
（四）具有良好的職業(yè)聲譽(yù)和良好的科技評(píng)估工作業(yè)績(jī)；
（五）歸口部門和其他相關(guān)管理部門規(guī)定的其他條件。
第十二條歸口部門不得直接從事課題評(píng)估業(yè)務(wù)，不得以任何方式干預(yù)評(píng)估機(jī)構(gòu)獨(dú)立開(kāi)展評(píng)估活動(dòng)，不得向評(píng)估人員或評(píng)審專家施加傾向性影響。
第十三條評(píng)估機(jī)構(gòu)必須向歸口部門提交課題評(píng)估報(bào)告。
課題評(píng)估報(bào)告除包括評(píng)估結(jié)論外，還應(yīng)對(duì)評(píng)估活動(dòng)的目的、范圍、原則、依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)、方法等主要內(nèi)容進(jìn)行說(shuō)明。
第十四條涉及科技成果價(jià)值評(píng)估的按國(guó)家有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理規(guī)定執(zhí)行。
第三章評(píng)審
第十五條課題評(píng)審是指歸口部門組織專家，按照規(guī)范的程序和公允的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)課題進(jìn)行的咨詢和評(píng)判活動(dòng)。
第十六條在聘請(qǐng)?jiān)u審專家時(shí)必須明確評(píng)審專家和歸口部門雙方的權(quán)利和義務(wù)，并需征得專家本人同意。
第十七條評(píng)審專家必須具備以下基本條件：
（一）從事被評(píng)審課題所屬領(lǐng)域或行業(yè)專業(yè)技術(shù)工作滿8年，并具有副高級(jí)以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)或者具有同等專業(yè)技術(shù)水平；
（二）具有良好的科學(xué)道德，能夠獨(dú)立、客觀、公正、實(shí)事求是的提出評(píng)審意見(jiàn)；
（三）熟悉被評(píng)審課題所屬領(lǐng)域或行業(yè)的最新科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，了解本領(lǐng)域或行業(yè)的科技活動(dòng)特點(diǎn)與規(guī)律；
（四）歸口部門規(guī)定的其他條件。
第十八條課題評(píng)審專家組的組成，必須充分考慮課題評(píng)審專家的代表性和互補(bǔ)性，并遵循回避原則。課題評(píng)審專家組的人數(shù)、專業(yè)特長(zhǎng)應(yīng)科學(xué)合理。
第十九條在設(shè)計(jì)課題評(píng)審方案時(shí)，必須明確評(píng)審的目的、范圍、內(nèi)容、程序、方式、評(píng)審專家組人數(shù)、評(píng)審紀(jì)律、保密規(guī)定、評(píng)審意見(jiàn)的格式和要求、評(píng)審意見(jiàn)的用途和公開(kāi)范圍等。
第二十條評(píng)審專家在課題評(píng)審活動(dòng)中，必須遵守以下行為規(guī)范：
（一）評(píng)審期間，未經(jīng)歸口部門許可，評(píng)審專家個(gè)人不得就評(píng)審事項(xiàng)與評(píng)審對(duì)象及相關(guān)人員進(jìn)行聯(lián)系，不得以任何方式收取評(píng)審對(duì)象的報(bào)酬和費(fèi)用；
（二）保護(hù)被評(píng)審課題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)秘密；
（三）當(dāng)評(píng)審專家與課題存在利益關(guān)系時(shí)，必須主動(dòng)向歸口部門申明并回避。
第二十一條評(píng)審專家必須向歸口部門提交書面課題評(píng)審意見(jiàn)。除要求評(píng)審專家每人分別提交一份書面評(píng)審意見(jiàn)外，還必須由評(píng)審專家組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)形成一份評(píng)審專家組的集體評(píng)審意見(jiàn)。集體評(píng)審意見(jiàn)中除體現(xiàn)專家的一致意見(jiàn)外，還必須對(duì)專家的不同意見(jiàn)作出說(shuō)明。
第四章法律責(zé)任
第二十二條課題申請(qǐng)人有義務(wù)接受并配合評(píng)估機(jī)構(gòu)的評(píng)估或歸口部門組織的評(píng)審，按要求提供與申請(qǐng)課題有關(guān)的全部資料和信息，確保所提供資料和信息真實(shí)、有效。
第二十三條評(píng)估報(bào)告或評(píng)審意見(jiàn)是歸口部門管理決策的重要參考依據(jù)，但歸口部門依據(jù)評(píng)估報(bào)告或評(píng)審意見(jiàn)所采取的管理決策行為，其責(zé)任由歸口部門承擔(dān)。
第二十四條課題申請(qǐng)人在課題評(píng)估或評(píng)審活動(dòng)中提供虛假資料、信息，干擾評(píng)估或評(píng)審活動(dòng)獨(dú)立、客觀、公正地開(kāi)展，造成評(píng)估或評(píng)審結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，歸口部門可根據(jù)情節(jié)輕重，采取取消課題立項(xiàng)資格、終止課題合同、取消相關(guān)人員或單位以后承擔(dān)國(guó)家科研計(jì)劃課題的資格等處罰措施。
第二十五條評(píng)估機(jī)構(gòu)在課題評(píng)估活動(dòng)中違反本辦法規(guī)定的評(píng)估原則，造成評(píng)估結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，由歸口部門責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重，給予警告、通報(bào)批評(píng)、終止評(píng)估合同的處罰。給歸口部門或課題申請(qǐng)人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十六條評(píng)審專家在課題評(píng)審活動(dòng)中違反本辦法規(guī)定的行為規(guī)范，造成評(píng)審結(jié)果嚴(yán)重失實(shí)的，由歸口部門視情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、取消其參加評(píng)審活動(dòng)的資格的處罰。非法收受財(cái)物的，沒(méi)收收受的財(cái)物；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十七條歸口部門的工作人員在課題評(píng)估、評(píng)審活動(dòng)中徇私舞弊、濫用職權(quán)或者玩忽職守的，由歸口部門給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第五章附則
第二十八條地方各類科研計(jì)劃課題的評(píng)估評(píng)審工作由各地根據(jù)本辦法規(guī)定的原則，結(jié)合本地實(shí)際情況制定相應(yīng)的管理辦法。
第二十九條本辦法由科技部、財(cái)政部、國(guó)家計(jì)委、國(guó)家經(jīng)貿(mào)委負(fù)責(zé)解釋。
第三十條本辦法自發(fā)布之日起施行。
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